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证券市场中的禁区之二:《操纵市场的“黑手”》

2017-06-21

1、唐某博等人操纵市场案——沪港通跨境操纵第一案

?#26223;?#31995;证监会成功查获的首起不法投资者?#39057;?#39321;港开立证券账户,借道“沪股通”交易机制反向操纵A股的新型案件。2010年以来,唐某博等多次、反复在境内或跨境实施操纵市场等违法行为,唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被证监会多次查处。近期调查发现,唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户,操纵“沪港通”标的股票“小商品城(600415)?#20445;?#36890;过制造人为的交易价格和交易量,误导其他投资者参与交易,实施跨境操纵;此外,还利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票;两起案件非法获利近3亿元。?#26223;?#30340;成功查获是对中国证监会与香港证监会跨?#25345;?#27861;合作有效性的实战检验,也是?#20132;?#25658;手共同维护两地市场秩序的经典案例。在沪港通平稳运行近两年、深港通即将开通之前作出行政处罚告知,对市场具有示范效应和警示意义。

2、朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案——利用信息优势操纵市场处罚第一案

上市公司宏达新材(002211)实?#22763;?#21046;人朱德洪与私募机?#32929;?#28023;永邦投资有限公司合谋利用资金、信息优势操纵“宏达新材”股价,其中,朱德洪负责寻找并购重组题材和热点、控制有关信息披露时点,并提供交易资金支持,上海永邦通过连续交易和在自己实?#22763;?#21046;的账户之间进行交易。案发不足一年时间,深圳专员办调查组即成功还原出多手法操纵、多股操纵、内幕交易、超比例持股等违法手法相互交织、盘根错节的新型案件全貌,操纵行为人虽交易亏损但?#21592;?#22788;以300万元的法定最高罚款,有力震慑了上市公司、私募机构假借“市值管理”名义“讲?#36866;攏?#28818;股价”的乱象。?#26223;?#31995;“2015证监法网”专项行动第三批部署查处的案件之一。

3、中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高记录

稽查总?#25317;?#26597;组针对伞形账户隐蔽复杂、地域分布广泛、涉案主体规避调查等?#35757;?#19968;一击破,迅速查明中鑫富盈控制使用10个信托计划证券账户(下挂11个子账户)、吴峻东控制使用10个信托计划证券账户(下挂18个子账户)及4个个?#33487;?#25143;,合谋通过连续交易、自买自卖等方式操纵“特力A”、“得利斯(002330)”股票的违法事实。该案从发现违规线索到履行处罚告知程序用时不到2月。中鑫富盈、吴峻乐因操纵“特力A”分别被给予违法所得“没一罚三”、“没一罚二”的罚款,罚没共计11亿余元,刷新了证监会最高行政处罚罚没金额记录。?#26223;?#31995;“2015证监法网”专项行动第七批部署查处的案件之一。

4、姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案——全国首例操纵商品期货合?#25216;?#26684;刑事案件

2014年11月14日至12月16日,为确保所持买期套保持仓顺利进入交割月,国内第一大甲醇贸易商欣华欣公司?#27604;?#24635;经理姜为运用42个机构账户和个?#33487;?#25143;,通过囤积甲醇现货和集中资金优势(共动用资金14亿余元)、持仓优势操纵“甲醇1501合约?#20445;?#34987;证监会依法处以100万元罚款、采取终身期货市场禁入措施并移送公?#19981;?#20851;处理。广东证监局与郑州商品交易所联合监管执法,高效完成了涉及16个省份共计145个期货账户、143个银行账户的取证工作,案件自立案到做出行政处罚不足半年。2016年12月26日,法庭一审判决姜为犯操纵期货市场罪,判处有期徒刑两年六个月,并处罚金100万元。?#26223;?#31995;“2015年证监法网”专项执法行动?#30528;?#37096;署查处案件之一。

5、朱炜明“抢帽子”操纵案——“抢帽子”戏法?#23637;?#20239;法

此案是一起典型的证券从业人员用“抢帽子”手法操纵市场非法获利的案件。上海证监局调查发现,原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的?#36164;?#30340;证券账户事先购买了“利源精制(002501)”、“万马股份(002276)”等十只股票。随后,朱炜明利用其在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份,在节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近44万元。调查同时发现,朱炜明在2010年8月20日起约四年内,通过其控制的?#36164;?#30340;证券账户进行证券投资交易,构成从业人员违法买卖股票行为,违法所得约400万人民币。证监会依法对朱炜明上述违法行为作出行政处罚,对其采取终身证券市场禁入措施,同?#33519;景?#31227;送公?#19981;?#20851;。目前朱炜明因涉嫌操纵证券市场罪,已被检察机关批?#21363;?#25429;。该案的及时查办为证券行业从业人员敲响?#21496;?#38047;,也警示证券行业须加强对从业人员参与证券类节目的有效内控,对参与证券类媒体节目的关键人员加?#21487;?#26680;,增强制度?#38469;?#21644;道德操守、法律意识的教育。?#26223;?#31995;“2015证监法网”专项行动第四批部署查处案件之一。

6、任良成操纵多只股票案——大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚

任良成以上海任行投资管理有限公司(为任良成设立的一人有限责任公司)为平台,专营股票大宗交易业务。2011年以来,任良成数次通过大宗交易接盘股票后,在二级市场上操纵股价并卖出获利,已被证监会多次查处。其中,2014年4月至12月,为先后完成大宗交易买入的16只股票在二级市场的顺利卖出,任良成在大宗交易日之前或之后,控制使用员工和融资方提供的数十个证券账户,在盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内卖出。2016年11月,证监会依法没收任良成上述违法行为所得9999余万元,并处以两倍罚款,罚没金额合?#24179;?亿元。

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